我们有严格的法律、注册和指导方针,旨在保护客户和投资者。在睿拓集团,我们将遵守条规融入到操作的各个方面,并以此为傲。因此,我们的每一个产品都由成熟的监管机构认证,加强了服务的可靠性和客户的信心。

英国金融行为监管局

英国金融行为监管局在《2000年金融服务和市场法案》范围内开展工作,是英国5.8万家金融服务公司和金融市场的行为监管机构,也是其中超过1.8万家公司的审慎监管机构。

英国审慎监管局是约1500家银行、建房互助协会、信用合作社、保险公司和主要投资公司的审慎监管机构。作为审慎监管者,其目标是促进其监管公司的安全和稳固。

客户选择我司由英国FCA许可授权的服务,可根据严格的FCA法规的法律条款享有全面保护。

塞浦路斯证券交易委员会

塞浦路斯证券交易委员会是塞浦路斯投资服务公司的监管机构,也是欧洲证券和市场管理局(ESMA)委员会的成员。

我们的许可证受塞浦路斯关于投资服务条款、开展投资活动,在受监管的市场进行运作的87(I)/2017法规管理,符合经修订的《欧洲议会市场金融工具指令》2014/65/EU (MiFID II)的要求,确保高度保护投资者,确保提供的投资服务符合适用的法规。

德国联邦金融监督管理局

联邦金融监管局(BaFin)监管1800多家银行、700多家金融服务机构、600多家保险公司和养老基金,以及6000多家国内投资基金和资产管理公司。BaFin也代表德国在欧盟和其他国际组织中的利益。它是一个受公法管辖的联邦机构,受到联邦财政部的法律和技术监督。

其主要目标是确保德国金融体系的正常运转、稳定性和完整性。银行客户、保险客户和投资者应信任该金融体系。

在偿付能力监管下,金融监管局帮助确保银行、金融服务机构和保险公司履行支付义务的能力。通过市场监管,金融监管局还实施了专业行为准则,维护投资者对金融市场的信任。

南非金融行业行为监管局

金融行业行为监督局(FSCA)由2017年9月通过的《金融行业监督法案》(FSR Act)设立,并于2018年4月1日正式成立。FSCA的成立标志着对在南非经营的金融机构的行为进行新的更全面、更集中监管。

FSCA的使命是提高金融市场的效率和诚信度,促进金融机构公平的对待客户,提高金融教育,提高金融知识水平,协助维护金融稳定。

塞舌尔金融服务管理局

塞舌尔金融服务管理局根据《2013年金融服务管理局法》设立,是塞舌尔非银行金融服务的监管机构,负责为塞舌尔非银行金融服务行业的颁发许可证明、进行监督和促进发展。管理局还负责监管在塞舌尔登记国际商业公司、基金会、有限合伙企业和国际信托基金。

欧洲证券和市场管理局(ESMS)

欧洲证券和市场管理局的使命是加强对投资者的保护,并加强欧盟金融市场的稳定性和市场的良好运作。它作为一个独立的机构,通过为欧盟金融市场建立单一的规则手册,并确保其在整个欧盟范围内的统一应用和监督,达成了使命。

欧洲金融市场监管局通过直接监管或积极协调各国监管活动,对泛欧洲的金融服务公司进行监管。

欧盟金融工具市场指令

欧盟金融工具市场指令是一项欧盟立法,它协调了欧洲经济区(EEA) 30个成员国对投资服务的监管,其主要目标是加强欧洲投资服务行业的竞争和消费者保护。

我们已根据《欧盟金融工具市场法规》(MiFID)的规定在欧洲经济区(EEA)的几乎所有成员国进行了授权,并在为其居民提供服务的国家的金融监管机构进行了注册。

欧盟金融工具市场指令II立法框架于2018年1月3日颁布,通过引入新的产品治理要求和改善多个领域的规定,包括管理机构的责任、诱因、信息与客户报告、交叉销售、员工报酬和最佳的执行,加强投资者保护和改善金融市场的运作,使市场更高效、更富有弹性、更透明。

政策

我们的政策是监管法律所要求的,但这些政策也让我们有机会以公司道德为基础,在品牌和客户之间建立关系。我们的主要政策如下。要查看完整的政策,请访问所选择的品牌。

隐私

保护隐私,保护客户个人和金融信息

最佳执行

执行客户指令时,设计最佳安排,以获得可能的最佳效益。

风险说明

对金融工具的性质与风险教学适当指导。

条件条款

客户协议规定了提供的服务的条款和条件,以及有关交易执行的行动。

客户分类政策

根据欧盟金融工具市场指令,将客户分类

投诉处理

对客户投诉进行追踪跟进

反洗钱与了解客户

通过反洗钱和了解客户流程,防止我们的服务被用于洗钱、恐怖组织融资或其他犯罪活动。